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對市政協(xié)十三屆二次會議第34號提案的會辦意見

                      衡司提會〔2023〕1號（B類）

衡陽國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會：

江輝、周湖北、陳淼、丁倩茹、王琴等五位委員提出的《關(guān)于支持衡陽籍律所參與衡陽企業(yè)上市輔導的提案》收悉，現(xiàn)將我局辦理意見函告如下，請綜合后一并答復委員。

近年來，為深入貫徹落實習近平法治思想，更好地實施“三高四新”戰(zhàn)略，扎實推進“一體兩翼”建設(shè)，切實落實市委、市政府“三強一化”決策部署，市司法局支持和鼓勵我市律師行業(yè)發(fā)展壯大，大力提升律師事務(wù)所、律師的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)能力，強化律師事務(wù)所、律師參與企業(yè)上市服務(wù)的能力。

一、衡陽律師行業(yè)發(fā)展概況

截至2023年4月30日，全市共有42家律師事務(wù)、社會律師685人，其中中青年律師占比90.9%，本科學歷以上653人，法學專業(yè)背景583人，律師擔任“兩代表一委員”共66人。近年來，全市律師共擔任常年法律顧問5000余家，辦理各類案件近10萬件，法律援助案件1.5萬余件及各項公益法律服務(wù)、參與涉法信訪接待上萬余人次，協(xié)助政府處理重大信訪事件近500件。

全市律師行業(yè)始終堅持強化黨建引領(lǐng)，堅定正確政治方向，把黨的領(lǐng)導全面落實到律師工作各個方面，堅持抓黨建帶隊建促所建，在全行業(yè)樹立起理直氣壯抓黨建的鮮明導向。我們推動各律師事務(wù)所完成黨建內(nèi)容和黨建工作經(jīng)費保障進章程工作，建立健全黨組織負責人與事務(wù)所決策管理層雙向進入、交叉任職、律師事務(wù)所黨組織與決策管理層重大問題會商通報等制度機制，發(fā)揮黨組織在律師事務(wù)所管理中的政治把關(guān)作用；同時結(jié)合律師工作實際，組織律師全力服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展，深入開展“我為群眾辦實事”實踐活動，組織開展村（居）法律顧問、刑事辯護全覆蓋、服務(wù)農(nóng)民工專項法律服務(wù)行動和送法進社區(qū)、進學校、進企業(yè)等活動，積極參與推進公共法律服務(wù)體系建設(shè)。

全市律師行業(yè)圍繞中心大局，貫徹新發(fā)展理念，在服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展、促進社會公平正義、服務(wù)保障改善民生、維護社會和諧穩(wěn)定、彰顯了衡陽律師行業(yè)的履職與擔當。各律所積極作為，全力做好疫情防控特殊時期援企穩(wěn)崗、復工復產(chǎn)各項法律服務(wù)工作，持續(xù)開展民營企業(yè)“法治體檢”、“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”專項法律服務(wù)、“黨建引領(lǐng)，助力百企”等活動、組織律師服務(wù)團隊深入園區(qū)，幫助企業(yè)化解矛盾糾紛和涉法涉訴問題，提出法律風險防控建議。廣大律師能充分發(fā)揮職能作用，主動對接重大建設(shè)項目，以參與商業(yè)談判、審查經(jīng)濟合同、出具法律意見書等方式提供法律服務(wù)，對企業(yè)融資引資、工程招投標、涉外經(jīng)濟往來等嚴把法律關(guān)，確保重點項目工程建設(shè)順利進行。

全市律師行業(yè)扎實推進制度落實，加強執(zhí)業(yè)紀律和職業(yè)道德教育，推動各律所按照司法部、全國律協(xié)的要求，全面認真及時梳理各項規(guī)章制度，并結(jié)合實際不斷健全完善律師事務(wù)所規(guī)范化管理的制度機制，強化律師事務(wù)所負責人對律師事務(wù)所的日常監(jiān)管職責，定期對律師事務(wù)所負責人履職情況進行考核，加強律師事務(wù)所內(nèi)部管理，有效促進了全市律師事務(wù)所的規(guī)范化建設(shè)。

二、對支持本地律所參與企業(yè)上市服務(wù)的工作措施及建議

律師作為IPO上市中介服務(wù)的三駕馬車之一，擔負著證券業(yè)務(wù)服務(wù)與市場秩序維護責任。對于企業(yè)上市來說，律師的主要作用是從法律上闡述并披露公司改制，其承擔的主要工作一是盡職調(diào)查，二是股權(quán)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)重組等板塊的法律工作，三是股權(quán)激勵方案及落地，四是協(xié)助企業(yè)引入外部投資機構(gòu)，五是協(xié)助公司進行股份制改造，六是股份公司規(guī)范及輔導，七是準備申報文件待審核發(fā)行。盡管我市律師行業(yè)已經(jīng)基本具備為本地企業(yè)上市提供法律服務(wù)的基本素質(zhì)和服務(wù)能力，但我市的律所在人才儲備、業(yè)務(wù)范圍拓展、資質(zhì)備案等方面仍存在明顯的差距和不足，需要進一步強內(nèi)功、提素質(zhì)、多參與并積極申請證券從業(yè)資格備案。我們擬在四個方面加大支持本地律所參與企業(yè)服務(wù)上市的力度。

（一）進一步堅持和加強黨對律師工作的全面領(lǐng)導。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹執(zhí)行黨和政府的決策部署，著力把黨的領(lǐng)導貫穿、落實到律師工作的全過程、各方面，為律師行業(yè)健康發(fā)展、律師隊伍健康成長提供堅強組織保證，從思想上、行動上、認識上同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致。

（二）進一步堅持圍繞經(jīng)濟建設(shè)中心、服務(wù)發(fā)展大局、服務(wù)為民的宗旨，全面提升律師隊伍整體素質(zhì)和能力。圍繞黨委和政府中心工作，組織、引導廣大律師踐行服務(wù)為民宗旨，積極參與創(chuàng)新社會管理和法治衡陽建設(shè)，服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)和企業(yè)發(fā)展。把加強律師隊伍的思想政治建設(shè)、職業(yè)道德建設(shè)、業(yè)務(wù)素質(zhì)建設(shè)作為工作重心，繼續(xù)通過廣泛開展律師進進基層、進企業(yè)等活動，深入推進律師全面做好服務(wù)“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標任務(wù)工作，持續(xù)增強律師事務(wù)所、律師走專業(yè)化道路，在服務(wù)企業(yè)合規(guī)治理、股份制改造、盡職調(diào)查、上市申請基礎(chǔ)工作等方面的素質(zhì)和能力。

（三）全面加強律所、律師參與證券類業(yè)務(wù)的培訓及指導。首先，要鼓勵律師主動為具備上市潛力的企業(yè)提供服務(wù)，參與上市申請的前期準備工作，增強業(yè)務(wù)實踐的水平和經(jīng)驗。其次，要組織開展專業(yè)培訓和交流。既要邀請具備豐富上市服務(wù)經(jīng)驗的業(yè)界精英來組織業(yè)務(wù)交流和學習，更要以《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報規(guī)則第12號-公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》《律師從事證券法律業(yè)務(wù)盡職調(diào)查操作指引》《監(jiān)管規(guī)則適用指引-法律類第2號：律師事務(wù)所從事首次公開發(fā)行股票并上市法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細則》《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》等專業(yè)法規(guī)為核心，加大業(yè)務(wù)學習和專業(yè)服務(wù)能力培養(yǎng)的力度。再者，還要鼓勵本地律所主動培育專業(yè)的企業(yè)上市法律服務(wù)團隊，爭取引進從事過證券法律服務(wù)業(yè)務(wù)的專業(yè)人才，形成有效的人才儲備。

（四）努力打造鼓勵和支持本地律所參與上市企業(yè)服務(wù)的大環(huán)境。要爭取市委市政府的政策和決策支持，鼓勵和支持本地律所和律師參與企業(yè)上市輔導工作，引導本地企業(yè)吸納本地律所與外地律所開展上市法律業(yè)務(wù)合作。要按照《中華人民共和國證券法》《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》的規(guī)定，鼓勵律師事務(wù)所按照要求開展基礎(chǔ)工作，向中國證監(jiān)會、司法部申請律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案核準，并對通過備案的律所予以獎勵。

    綜上，我局將繼續(xù)立足本職，發(fā)揮自身優(yōu)勢和專長，更好地服務(wù)各律師事務(wù)所，提升律師事務(wù)所的發(fā)展能力和專業(yè)水平，全方位支持律師事務(wù)所參與企業(yè)上市和證券業(yè)務(wù)法律服務(wù)，促進我市的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和社會全面進步。

衡陽市司法局

  2023年5月16日