根據(jù)衡財績〔2019〕122號《衡陽市財政局關(guān)于開展2018年度部門整體支出績效自評工作的通知》文件精神，我局對2018年度部門整體支出績效及2018年度市級科技項(xiàng)目專項(xiàng)資金3000萬元進(jìn)行全面綜合的評價，現(xiàn)有關(guān)情況報告如下：
一、2018年度部門整體支出
（一）部門概況
1.部門職能概述。根據(jù)《衡陽市科學(xué)技術(shù)局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》（衡政辦發(fā)〔2015〕35號）文件精神，我局主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)全市科技進(jìn)步的宏觀管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，貫徹實(shí)施國家和省科技發(fā)展宏觀戰(zhàn)略和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的方針、政策、法規(guī)；牽頭擬訂全市科技發(fā)展規(guī)劃，確定全市科技發(fā)展的戰(zhàn)略布局和優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域；擬訂有關(guān)科技發(fā)展的政策建議，并監(jiān)督實(shí)施；參與對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有重大影響的跨部門、多學(xué)科的綜合性項(xiàng)目的論證與決策;組織實(shí)施市科技重點(diǎn)項(xiàng)目，制定相關(guān)配套政策；組織科技重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施中的方案論證、評審立項(xiàng)、跟蹤管理與評估驗(yàn)收；統(tǒng)籌申報和組織實(shí)施國家、省科技重大專項(xiàng)工作;負(fù)責(zé)組織實(shí)施市級科技計(jì)劃工作。負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施基礎(chǔ)研究計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、科技創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)計(jì)劃等各類市級科技計(jì)劃和重大科技工程計(jì)劃，負(fù)責(zé)相關(guān)省科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報、推薦和管理，牽頭組織全市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重要領(lǐng)域的重大關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān);牽頭組織全市農(nóng)村和社會發(fā)展領(lǐng)域的科技進(jìn)步工作，組織擬訂科技促進(jìn)農(nóng)村和社會發(fā)展的規(guī)劃和政策，組織引導(dǎo)農(nóng)業(yè)和社會發(fā)展領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和成果示范，促進(jìn)以改善民生為重點(diǎn)的農(nóng)村建設(shè)和社會建設(shè);負(fù)責(zé)全市高新技術(shù)的研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)化工作，會同有關(guān)部門擬訂高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化的規(guī)劃和政策，負(fù)責(zé)組織高新技術(shù)企業(yè)（項(xiàng)目）認(rèn)定的申報、推薦，指導(dǎo)并推動高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展;牽頭組織協(xié)調(diào)促進(jìn)全市產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作。會同有關(guān)部門擬訂促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的相關(guān)政策；組織重大科技成果應(yīng)用示范，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化和推廣，推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè);擬訂促進(jìn)技術(shù)市場、科技中介組織發(fā)展政策，負(fù)責(zé)全市技術(shù)市場體系建設(shè)和管理，推動科技服務(wù)體系發(fā)展;研究提出多渠道增加科技投入的措施，優(yōu)化科技資源；會同有關(guān)部門提出科技資源合理配置的政策建議，推動科技資源共建共享，促進(jìn)科技和金融結(jié)合，建立科技金融服務(wù)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。負(fù)責(zé)本部門及歸口管理的市級科技經(jīng)費(fèi)預(yù)、決算和經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督管理;會同有關(guān)部門提出全市科技體制改革的政策和措施建議，推進(jìn)全市創(chuàng)新體系建設(shè)，審核相關(guān)科研機(jī)構(gòu)的組建和調(diào)整。指導(dǎo)部門、縣市區(qū)科技體制改革工作;負(fù)責(zé)全市科技人才有關(guān)工作。會同有關(guān)部門擬訂科技人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃，提出相關(guān)政策建議；承擔(dān)全市科技人才隊(duì)伍建設(shè)和科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)有關(guān)工作;負(fù)責(zé)全市科學(xué)技術(shù)普及工作。會同擬訂全市科普規(guī)劃和相關(guān)政策，組織實(shí)施科普計(jì)劃。負(fù)責(zé)科普示范基地的申報推薦;研究制訂并組織實(shí)施全市對外科技合作與交流的規(guī)劃與計(jì)劃；負(fù)責(zé)組織科技外事與合作項(xiàng)目的審核、申報工作；參與重大引進(jìn)項(xiàng)目的論證與決策;負(fù)責(zé)全市科技成果、科技獎勵、科技保密、技術(shù)評估、科技統(tǒng)計(jì)、防震減災(zāi)、科技情報信息等工作;宣傳貫徹執(zhí)行國家知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，擬定有關(guān)地方性政策措施并組織實(shí)施。指導(dǎo)和監(jiān)督重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)審議。組織開展全市專利行政執(zhí)法及市場監(jiān)督管理工作，依法處理和調(diào)解專利糾紛，查處假冒專利行為。負(fù)責(zé)科技工作有關(guān)行政應(yīng)訴及相關(guān)法律事務(wù)；會同有關(guān)部門建立知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警和維權(quán)援助機(jī)制;負(fù)責(zé)研究擬訂并組織實(shí)施全市知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)全市保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)工作。承擔(dān)市知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、市打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)涉外及港澳臺知識產(chǎn)權(quán)事宜;負(fù)責(zé)全市專利工作，推進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用。貫徹落實(shí)專利激勵政策和措施，指導(dǎo)協(xié)調(diào)企事業(yè)單位專利工作。負(fù)責(zé)全市專利信息公共服務(wù)體系的建設(shè)，會同有關(guān)部門推動專利信息的傳播利用，承擔(dān)專利統(tǒng)計(jì)分析;負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域的安全生產(chǎn)工作實(shí)施監(jiān)督管理;承辦市人民政府交辦的其他事項(xiàng)。
2.部門組織機(jī)構(gòu)及人員情況。我局現(xiàn)有班子成員5人，設(shè)置內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)10個，分別為辦公室、政策法規(guī)科、發(fā)展規(guī)劃科、監(jiān)督管理科、高新技術(shù)發(fā)展科、農(nóng)村與社會發(fā)展科技科、科技成果與合作科（行政審批服務(wù)科）、知識產(chǎn)權(quán)管理科、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)科和人事教育科。局屬全額事業(yè)單位2個:分別是市科技信息所、市生產(chǎn)力促進(jìn)中心。截至2018年底，我局實(shí)有編制66人，其中行政編制33人，事業(yè)編制32人，工勤編制1人，實(shí)有人數(shù)116人，其中在職60人，離退休56人。
3.2018年重點(diǎn)工作成效。
一是成功獲批建設(shè)國家創(chuàng)新型城市。今年4月，衡陽成功獲批建設(shè)國家創(chuàng)新型城市。目前我省僅有長沙市、衡陽市、株洲市3個城市獲批建設(shè)國家創(chuàng)新型城市。
二是高新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)倍增。通過完善目標(biāo)考核體系、實(shí)施高企申報補(bǔ)助、開展企業(yè)專利掃零工程、落實(shí)高企激勵政策等多方措施，切實(shí)提高高新技術(shù)企業(yè)培育力度，提升企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入和申報高新技術(shù)企業(yè)的力度，目前，第二批高新技術(shù)企業(yè)處于公示階段，總數(shù)達(dá)到200家。
三是平臺建設(shè)有效推進(jìn)。落實(shí)衡政辦發(fā)〔2017〕10號文件精神，對符合眾創(chuàng)空間條件的，經(jīng)過推薦、評審和考察，擇優(yōu)認(rèn)定一批眾創(chuàng)空間，有效推進(jìn)眾創(chuàng)空間、科技企業(yè)孵化器快速發(fā)展。2018年，啟迪之星、易創(chuàng)空間、衡陽縣電商創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新孵化基地、南華大學(xué)眾創(chuàng)空間和衡山科學(xué)城科技企業(yè)孵化器，通過省里現(xiàn)場考察，正式掛牌。湖南省油茶產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟落戶衡陽，打造全國油茶第一強(qiáng)市。
四是人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)成果頗豐。擁有特變、鐳目省級科技創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)2家，省級院士工作站6家，市級院士工作站10家。
五是專利工作取得突破。申請發(fā)明專利2282件，全省排名第4，同比增長39.15%。專利授權(quán)2687件，全省排名第3，同比增長25.68%；其中，發(fā)明專利授權(quán)297件，全省排名第4，同比增長15.56%。每萬人有效發(fā)明專利擁有量快速增長。有效發(fā)明專利1442件，全省排名第5，平均每萬人2件，全省排名第7，比去年年底均上升1位。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化取得突破。在專利技術(shù)運(yùn)用、專利資助政策和質(zhì)押融資等領(lǐng)域進(jìn)行積極探索，對專利權(quán)質(zhì)押融資給予貼息和評估資助。今年來，目前專利質(zhì)押融資全面啟動，目前已經(jīng)辦理專利質(zhì)押融資10800萬元。今年，全市獲省科技進(jìn)步一等獎1項(xiàng)、二等獎2項(xiàng)、三等獎3項(xiàng)。自然科學(xué)一等獎1項(xiàng)、二等獎2項(xiàng)。技術(shù)合同交易額突破7億元。共查處假冒專利256件，處理專利侵權(quán)糾紛3件，在規(guī)定時間內(nèi)的結(jié)案率為100%。
六是科技成果轉(zhuǎn)化效益明顯。全市技術(shù)合同交易額達(dá)7.8億元。
（二）部門整體支出管理及使用情況
按科目分類工資福利及對個人和家庭補(bǔ)助支出918.75萬元;一般商品和服務(wù)支出455.1萬元;對企事業(yè)單位的補(bǔ)貼399.49萬元。
1.基本支出。2018年度基本支出 1134.67萬元，主要用于機(jī)關(guān)運(yùn)行中人員及公用經(jīng)費(fèi)的開支。2018年實(shí)際“三公”經(jīng)費(fèi)支出24.36萬元，比上年減少5.81萬元，減少19.26%：公車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)13.92萬元，比上年減少2.93%;公務(wù)接待費(fèi)0.49萬元,比上年減少86.04%;因公出國（境）費(fèi)用9.95萬元，比上年減少19.24%。一般公共預(yù)算經(jīng)費(fèi)撥款支出“三公”經(jīng)費(fèi)18.24萬元，比上年減少3.38萬元，減少15.63%l;公車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)13.92萬元，比上年增加0.25萬元，增加1.83%;公務(wù)接待費(fèi)0.47萬元， 比上年減少3.04萬元，減少86.61%;因公出國（境）費(fèi)用3.85萬元，比上年減少0.59萬元，減少13.29%。公車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)增加原因：圍繞科技創(chuàng)新及國家創(chuàng)新型城市建設(shè)這一主題，開展一系列的調(diào)研等活動。
2.項(xiàng)目支出。嚴(yán)格按照專項(xiàng)資金使用范圍，保證項(xiàng)目資金的專款專用。2018年度局項(xiàng)目實(shí)際支出638.67萬元，年初項(xiàng)目支出預(yù)算為472.5萬元。其中：專利試點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)項(xiàng)目年初預(yù)算400萬元，實(shí)際支出382.07萬元，完成年初預(yù)算的95.52%，因2018年年末專利數(shù)據(jù)要到第二年初才能統(tǒng)計(jì)、核算、審批、下?lián)?，?dǎo)致部分專利補(bǔ)助當(dāng)年度未能撥付。
（三）績效自評情況
1.預(yù)算配置方面。財政供養(yǎng)人員控制在預(yù)算編制以內(nèi)，編制內(nèi)在職人員控制率小于100%，人員控制非常好。“三公”經(jīng)費(fèi)預(yù)算與上年持平，變動率為0。重點(diǎn)工作辦結(jié)率100%。
2.預(yù)算執(zhí)行方面。支出總額控制在預(yù)算總額以內(nèi)，除專項(xiàng)資金的追加和政策性工資績效預(yù)算的追加外，本年部門預(yù)算未進(jìn)行相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整。
3.預(yù)算管理方面。我局2018年度公用經(jīng)費(fèi)控制率62.21%， “三公”經(jīng)費(fèi)控制率為26.06%，資金撥付嚴(yán)格按照審批程序和手續(xù)，預(yù)、決算信息及時進(jìn)行公開，對預(yù)算實(shí)行動態(tài)管理，整體預(yù)算管理符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，各類專項(xiàng)資金均明確相應(yīng)管理辦法，確保資金使用合規(guī)。
4.履職效益方面。2018年，我局積極改進(jìn)文風(fēng)會風(fēng)，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)及資產(chǎn)管理，提高行政效率，榮獲衡陽市績效考核目標(biāo)管理良好單位 、衡陽市社會治安綜合治理工作先進(jìn)單位。
（四）存在問題與建議
1.存在問題：一是基本支出經(jīng)費(fèi)保障水平偏低。綜合近幾年我局批復(fù)預(yù)算看，預(yù)算執(zhí)行基本圍繞保人員經(jīng)費(fèi)、保正常運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行。從決算情況看基本支出比重比較大。特別是實(shí)行社會養(yǎng)老保險制度后，因養(yǎng)老、醫(yī)療繳費(fèi)基數(shù)與財政預(yù)算基數(shù)的不一致，導(dǎo)致在社會保障經(jīng)費(fèi)的實(shí)際支出與預(yù)算數(shù)相差距離越來越大，基本保障面臨巨大壓力;二是政府采購預(yù)算有待加強(qiáng)。在編制政府采購預(yù)算時，沒有充分考慮本年度采購事項(xiàng)，導(dǎo)致實(shí)際采購支出高于年初預(yù)算。三是“三公經(jīng)費(fèi)”的年初預(yù)算不合理，與單位的實(shí)際執(zhí)行有差距。四是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不能及時全部撥付到位。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中也因知識產(chǎn)權(quán)專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的滯后性，使得當(dāng)年度的知識產(chǎn)權(quán)專利補(bǔ)助款不能全部及時撥付到位。
2.下一步改進(jìn)措施。一是科學(xué)編制預(yù)算，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算。加強(qiáng)預(yù)算編制的前瞻性，按政策規(guī)定及本部門的發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合上一年度預(yù)算執(zhí)行情況和本年度預(yù)算收支變化因素，科學(xué)、合理地編制本年預(yù)算草案，避免項(xiàng)目支出與基本支出劃分不準(zhǔn)或預(yù)算支出與實(shí)際執(zhí)行出現(xiàn)較大偏差的情況，執(zhí)行中確需調(diào)劑預(yù)算的，按規(guī)定程序報經(jīng)批準(zhǔn);二是合理執(zhí)行預(yù)算，確保效益最大化。增強(qiáng)行政成本意識，努力提高執(zhí)行力，超前謀劃，按時保質(zhì)完成各項(xiàng)工作任務(wù)。三是完善管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)管理。進(jìn)一步完善財務(wù)制度，公務(wù)費(fèi)用支出實(shí)行計(jì)劃管理，規(guī)范報批手續(xù)，嚴(yán)格實(shí)行“一支筆”審批和財務(wù)公開。嚴(yán)格按照《固定資產(chǎn)管理辦法》的規(guī)定加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理，及時登記、更新臺賬，年終對各類實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行全面盤點(diǎn)，確保帳帳、賬實(shí)相符;四是增強(qiáng)節(jié)約意識，在全局上下積極營造勤儉節(jié)約的良好氛圍，努力建設(shè)節(jié)約型機(jī)關(guān)單位。
二、2018年度市級科技項(xiàng)目專項(xiàng)資金（市財政局直接撥付）
（一）基本情況
2018年度3000萬元的科技項(xiàng)目專項(xiàng)資金主要是兩大塊，其中科技項(xiàng)目補(bǔ)助資金2400萬元，產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)資金600萬元，共安排189個項(xiàng)目，全部采取無償補(bǔ)助方式。所有項(xiàng)目都堅(jiān)持突出重點(diǎn)領(lǐng)域、突出科技創(chuàng)新、突出引導(dǎo)為主的立項(xiàng)原則。
科技項(xiàng)目資金從6個方面安排，分別是重大科技項(xiàng)目500萬元，支持項(xiàng)目10個，工業(yè)6個，農(nóng)業(yè)2個、社會發(fā)展2個。重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目1140萬元，支持項(xiàng)目78個，工業(yè)41個、農(nóng)業(yè)32個，社會發(fā)展5個。技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)項(xiàng)目100萬元，支持項(xiàng)目8個，其中科技特派員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目3個，成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目5個。科技創(chuàng)新平臺項(xiàng)目260萬元，支持項(xiàng)目26個，其中星創(chuàng)天地項(xiàng)目4個，眾創(chuàng)空間項(xiàng)目6個，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)研究中心項(xiàng)目16個。基礎(chǔ)研究和軟課題95萬元，支持項(xiàng)目19個，其中基礎(chǔ)研究項(xiàng)目13個，軟課題6個。市委、市政府計(jì)劃項(xiàng)目305萬元，支持項(xiàng)目11個。
產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)資金600萬元，安排37個項(xiàng)目，支持額度10—30萬元。
（二）績效評價指標(biāo)情況
1、項(xiàng)目資金情況
2018年科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算3000萬元。截至目前，從收到的自評表統(tǒng)計(jì)，已到位2970萬元，另30萬元暫未撥付至各單位。已支出科技專項(xiàng)費(fèi)用1955萬元。科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)基本按照專項(xiàng)支出范圍和相應(yīng)財務(wù)制度進(jìn)行使用、核算，基本做到了?？顚Ｓ?。
2、項(xiàng)目實(shí)施情況
各項(xiàng)目基本已在規(guī)定時限內(nèi)組織實(shí)施，進(jìn)展順利。項(xiàng)目承擔(dān)單位基本建立了較為健全的內(nèi)控制度和管理制度，且采取了必要的監(jiān)管措施使其得到有效的執(zhí)行。根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)單位填報績效自評數(shù)據(jù)表統(tǒng)計(jì)結(jié)果，共突破關(guān)鍵共性技項(xiàng)，研發(fā)新產(chǎn)品36個、新材料6種、新工藝11項(xiàng)、動植物品種4個，建立示范點(diǎn)20個、生產(chǎn)線12個、實(shí)驗(yàn)室4個、產(chǎn)業(yè)化示范基地25個、企業(yè)工程技術(shù)研究中心6個，發(fā)表科技論文6篇，獲得軟件著作權(quán)1個，申請專利近100項(xiàng)，國內(nèi)專利授權(quán)近50項(xiàng)，制定國家標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)，成果登記15項(xiàng)，成果應(yīng)用5項(xiàng)，成果轉(zhuǎn)讓3項(xiàng)，取得成果轉(zhuǎn)讓獲得收入近1000萬元，獲得國家科技獎勵2項(xiàng)、省部級科技獎勵3項(xiàng)，累計(jì)新增銷售產(chǎn)值15億元、利潤1.3億元、繳稅6000萬元、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓收入940.00萬元，增加就業(yè)人數(shù)2000余人，培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才近300人、博士學(xué)位2人、碩士學(xué)位15人。取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。
3、存在問題與建議
我局采用組織科技項(xiàng)目專項(xiàng)資金使用單位填寫《2018年度市級專項(xiàng)資金績效目標(biāo)自評表》的方式，對2018年度市級科技項(xiàng)目專項(xiàng)資金3000萬元進(jìn)行全面綜合的評價。從收到的《自評表》中發(fā)現(xiàn)，有部分單位的填報很不規(guī)范，建議進(jìn)一步加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理政策制度培訓(xùn)。拓展培訓(xùn)覆蓋面，加大培訓(xùn)力度，使單位管理人員、財務(wù)人員和科研人員都能熟悉掌握科技經(jīng)費(fèi)管理政策，有效提高項(xiàng)目單位科研經(jīng)費(fèi)支出的規(guī)范性和科學(xué)性。
衡陽市科學(xué)技術(shù)局
2019
年
6
月
26
日
