市直單位
各市屬出資企業(yè)：
為依法履行出資人職責(zé)，規(guī)范相關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)中介機構(gòu)選聘行為，通過市紀(jì)檢監(jiān)察室制度廉潔性評審備案，現(xiàn)印發(fā)《衡陽市國資委中介機構(gòu)選聘管理辦法》，請遵照執(zhí)行。
衡陽市人民政府國有資產(chǎn)
監(jiān)督管理委員會
2017年9月28日
衡陽市國資委中介機構(gòu)選聘管理辦法
第一章
第一條 為規(guī)范市屬出資企業(yè)選聘中介機構(gòu)提供有償服務(wù)的行為，切實履行出資人職責(zé)。根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》、湖南省國資委《關(guān)于進一步規(guī)范省國資委系統(tǒng)財務(wù)審計資產(chǎn)評估管理工作的通知》等有關(guān)法律法規(guī),結(jié)合我市實際,特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱企業(yè)選聘中介機構(gòu)提供有償服務(wù)的行為，是指市國資委履行出資人職責(zé)的國有及國有控股企業(yè)及其全資、控股子公司（以下簡稱“出資企業(yè)”），按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求，聘請中介機構(gòu)提供審計、評估、咨詢、清產(chǎn)核資、經(jīng)濟鑒證、交易拍賣等有償服務(wù)行為。
第三條 市國資委和出資企業(yè)應(yīng)從市國資委中介機構(gòu)備選庫中選聘中介機構(gòu)。如因特殊情況和特殊中介機構(gòu)服務(wù)行為，需聘請備選庫以外中介機構(gòu)的，可向市國資委提出申請。
第四條 中介機構(gòu)的選聘管理遵循“公平、公開、公正競爭和擇優(yōu)”的原則。堅持出資人統(tǒng)籌安排，充分征求出資企業(yè)意見，并尊重企業(yè)特定需求。
第二章 中介機構(gòu)備選庫的建立及管理
第五條 中介機構(gòu)備選庫實行資格準(zhǔn)入制度。市國資委統(tǒng)一建立中介機構(gòu)備選庫，進行分類管理，主要分為：評估類、審計經(jīng)濟鑒證類、管理咨詢類、招標(biāo)代理類、交易拍賣類等，并按照是否具備證券期貨從業(yè)資質(zhì)具體劃分為A、B兩類業(yè)務(wù)子庫，A類為有證券期貨從業(yè)資質(zhì)的中介機構(gòu)，B類為無證券期貨從業(yè)資質(zhì)中介機構(gòu)。
第六條 申請進入備選庫的中介機構(gòu)應(yīng)具備的條件：
（一）依法登記注冊，處于正常執(zhí)業(yè)狀態(tài)。
（二）內(nèi)部管理制度健全。
（三）有良好的社會信譽，三年內(nèi)未受到行業(yè)行政主管部門、行業(yè)自律組織給予的行政處罰、行業(yè)懲戒等不良記錄。
（四）具有委托項目相關(guān)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)驗，且業(yè)績優(yōu)良。
（五）按國家職業(yè)后續(xù)教育的有關(guān)規(guī)定對執(zhí)業(yè)人員進行了后續(xù)教育培訓(xùn)，特定事項須參加國資委組織的專項業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
（六）中介機構(gòu)的負(fù)責(zé)人需具備行業(yè)行政主管部門或行業(yè)自律組織核準(zhǔn)的資格資質(zhì)，且三年內(nèi)無任何不良記錄。
（七）選聘部門要求的其他條件。
第七條 申請進入備選庫的中介機構(gòu)，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將下列資料報送國資委：
（一）書面申請。
（二）基本情況，包括人員構(gòu)成、部門設(shè)置、內(nèi)部管理制度、資產(chǎn)狀況、執(zhí)業(yè)業(yè)績等。
（三）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
（四）中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件。
（五）專業(yè)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件。
（六）職業(yè)后續(xù)教育證明文件。
（七）上年度通過有關(guān)部門年檢的相關(guān)證明。
（八）主要工作業(yè)績目錄。
（九）選聘部門要求的其它資料。
第八條 市國資委通過衡陽市國資委網(wǎng)站（http://hys
gzw.hengyang.gov.cn/）等渠道向社會公開發(fā)布備選庫入庫公告。
第九條 市國資委組織建立中介機構(gòu)入庫評審小組，小組評審人員由市國資委相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)科室人員和聘請的外部人員組成。
第十條 評審小組主要職責(zé)：
（一）對申請進入備選庫的中介機構(gòu)進行資格評審，擬定入庫的中介機構(gòu)，并報市國資委主任辦公會審定。
（二）定期或不定期召開會議，聽取日?；A(chǔ)管理工作情況的匯報。
（三）根據(jù)服務(wù)評價對入庫名單提出調(diào)整意見建議，并報市國資委主任辦公會審定。
第十一條 公開選聘中介機構(gòu)的組織程序：
（一）確定擬進入備選庫的中介機構(gòu)選聘條件；
（二）通過市國資委網(wǎng)站等渠道發(fā)布中介機構(gòu)選聘信息；
（三）受理應(yīng)聘中介機構(gòu)提交的相關(guān)申報材料；
（四）中介機構(gòu)入庫評審小組審核中介機構(gòu)提交的相關(guān)材料及從業(yè)人員資格條件等，并提出擬進入備選庫的中介機構(gòu)候選名單；
（五）經(jīng)國資委主任辦公會研究同意后，通過國資委網(wǎng)站等公布進入備選庫的中介機構(gòu)名單。
第十二條 中介機構(gòu)備選庫實行動態(tài)管理制度，市國資委根據(jù)工作需要和進入備選庫中介機構(gòu)的業(yè)績，每兩年調(diào)整一次。
第十三條 市國資委建立中介機構(gòu)退出機制。有下列情形之一的，退出備選庫：
（一）已不符合中介機構(gòu)備選庫條件的；
（二）不能按時完成項目委托業(yè)務(wù)的；
（三）執(zhí)業(yè)水平、執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，其出具的中介執(zhí)業(yè)報告審查有重大質(zhì)量問題或與實際情況嚴(yán)重不符的；
（四）工作失誤或管理不善造成被服務(wù)單位或者委托方國有資產(chǎn)重大損失的；
（五）泄露國家機密和企業(yè)商業(yè)秘密的；
（六）發(fā)現(xiàn)有弄虛作假、惡意串通等不誠實行為的，或近三年來有違規(guī)違法行為的；
（七）市國資委認(rèn)為不符合要求的其他情況。
第三章 中介機構(gòu)的委托管理
第十四條 中介機構(gòu)提供服務(wù)的范圍包括：
（一）出資企業(yè)改革改制、主輔分離、分立、關(guān)閉破產(chǎn)、集團重組、重組上市、產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、國有股權(quán)質(zhì)押、發(fā)債所涉及的清產(chǎn)核資、財務(wù)審計事項；企業(yè)年度財務(wù)審計、企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)濟責(zé)任審計以及其他專項審計事項；
（二）出資企業(yè)發(fā)生《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》第六條規(guī)定的經(jīng)濟行為事項；
（三）出資企業(yè)資產(chǎn)損失的認(rèn)定和核銷過程中所需的經(jīng)濟鑒證證明事項；
（四）出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置經(jīng)市公共資源交易中心同意需要聘請拍賣機構(gòu)等業(yè)務(wù)；
（五）法律行政法規(guī)規(guī)定或者市國資委根據(jù)監(jiān)管工作的實際要求需要聘請中介機構(gòu)的事項。
第十五條 中介機構(gòu)的日常委托管理工作由市國資委相關(guān)職能科室負(fù)責(zé)，重大委托事項應(yīng)報市國資委主任辦公會同意后方可實施。
第十六條 選聘中介機構(gòu)主要采取隨機抽簽、詢價、比選、直接聘請等方式。
（一）成立相應(yīng)的工作小組或?qū)＜倚〗M。
抽簽方式成立3人的監(jiān)督小組，其中，市國資委相關(guān)業(yè)務(wù)科室2人，出資企業(yè)1人；比選和詢價方式成立6人的選聘專家小組，其中，市國資委相關(guān)科室負(fù)責(zé)人3人，出資企業(yè)2人，未參加投標(biāo)的中介機構(gòu)專家1人。
（二）規(guī)范選聘程序。
1、隨機抽簽：經(jīng)常性委托項目一般由委托單位采取隨機抽簽的方式確定。另因業(yè)務(wù)情況有需要的項目，可由委托單位從中介機構(gòu)備選庫中按1:3的比例選擇符合要求的中介機構(gòu)，再采取隨機抽簽的方式確定。
2、詢價：對于單個標(biāo)的預(yù)估價格較大的項目，可采取詢價采購方式，即由詢價小組向符合資格條件的中介機構(gòu)發(fā)出詢價通知書，要求中介機構(gòu)一次報出不得更改的價格，市國資委從詢價小組提出的成交候選人中確定成交中介機構(gòu)。詢價程序如下：
①制訂和發(fā)布詢價通知書。經(jīng)詢價小組審核后，向市國資委中介機構(gòu)庫中符合條件的中介機構(gòu)發(fā)送詢價通知書，每個標(biāo)的企業(yè)邀請的中介機構(gòu)不得少于3家。
②中介機構(gòu)提交響應(yīng)文件。中介機構(gòu)根據(jù)詢價通知書要求的時間、條件等向市國資委提交響應(yīng)文件。
③詢價。詢價小組對響應(yīng)文件進行審查，從質(zhì)量和服務(wù)均能滿足詢價文件實質(zhì)性響應(yīng)要求的中介機構(gòu)中，按照政府采購政策規(guī)定的優(yōu)惠價格扣除后的最后報價由低到高的順序進行排名，并向所有詢價中介機構(gòu)宣布報價結(jié)果，以報價低的中介機構(gòu)成交。
3、比選：對于服務(wù)企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模較大、單個標(biāo)的項目預(yù)估價格較大的項目，可采取比選方式選聘中介機構(gòu)。程序如下：
①發(fā)公告。市國資委將擬進行比選的標(biāo)的項目在國資委門戶網(wǎng)站進行公告，時間為5個工作日。
②中介機構(gòu)報名。已入庫、符合公告基本條件的中介機構(gòu)在公告期間內(nèi)報名。
③資格審核。市國資委對報名中介機構(gòu)的投標(biāo)資格條件進行審核，為保證審計力量足夠匹配標(biāo)的企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模和預(yù)估業(yè)務(wù)量，原則上對已承擔(dān)市國資委同批次（年度）3個及以上審計業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)不參與比選。
④確定候選中介機構(gòu)。市國資委對符合報名要求的中介機構(gòu)，根據(jù)市國資委上一年度中介機構(gòu)綜合實力排序表和中介機構(gòu)的審計質(zhì)量，按照排序依次選取每個標(biāo)的項目的候選機構(gòu)。每個標(biāo)的項目候選機構(gòu)不超過3家，候選機構(gòu)少于2家的則由市國資委另行研究確定。
⑤開標(biāo)、評標(biāo)。專家評委根據(jù)投標(biāo)人的標(biāo)書和項目負(fù)責(zé)人的陳述進行現(xiàn)場評分，去掉一個最高分和一個最低分，其余評委得分之和平均值為最后得分。得分結(jié)果當(dāng)場公布，得分高者為中標(biāo)機構(gòu)。
4、直接選聘：對于涉及國家機密和重要商業(yè)秘密、時間緊急或涉及范圍較小的臨時性項目和單筆服務(wù)費在10000元（含）以內(nèi)的項目可從中介機構(gòu)庫中直接選聘。
第十七條 委托服務(wù)合同簽訂和費用支付
（一）委托服務(wù)合同。由市國資委直接委托的服務(wù)項目，由市國資委統(tǒng)一發(fā)出委托書，授權(quán)相關(guān)負(fù)責(zé)人與被選定的中介機構(gòu)簽訂委托服務(wù)合同；也可由市國資委和出資企業(yè)作為共同委托方，授權(quán)出資企業(yè)與中介機構(gòu)簽約。由出資企業(yè)自行委托的服務(wù)項目，由出資企業(yè)或授權(quán)委托方與中介機構(gòu)簽訂服務(wù)合同。
（二）中介服務(wù)費用。單筆服務(wù)費用在一萬元以內(nèi)的，由委托單位與中介機構(gòu)自行協(xié)商決定；單筆服務(wù)費用高于一萬且在五萬以內(nèi)的，按照“不高于物價部門定價的60%收取”的原則收??；單筆服務(wù)費用在五萬元以上的，按照“不高于物價部門定價的50%收取”的原則收取。由委托單位與中介機構(gòu)在合同中具體約定。
第十八條 同一企業(yè)的財務(wù)審計和資產(chǎn)評估必須委托不同的中介機構(gòu)進行；除國家有規(guī)定外，不得委托一個中介機構(gòu)連續(xù)兩次對同一個企業(yè)進行清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估。
第四章 監(jiān)督與責(zé)任
第十九條 選聘中介機構(gòu)的行為，接收市紀(jì)委駐市國資委紀(jì)檢組的監(jiān)督，并且重大項目可邀請市紀(jì)檢監(jiān)察、財政、審計部門派人進行監(jiān)督。
第二十條 中介機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和服務(wù)合同約定，獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，并出具合法、真實的執(zhí)業(yè)報告。
第二十一條 中介機構(gòu)在提供服務(wù)過程中存在違反本辦法和其他有關(guān)規(guī)定行為的，市國資委或企業(yè)可以暫停其服務(wù)。經(jīng)查實的，市國資委可以根據(jù)本辦法的規(guī)定取消其備選庫資格、禁止其從事出資企業(yè)及其全資、控股子企業(yè)中介業(yè)務(wù)。
中介機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中，造成委托方和企業(yè)經(jīng)濟損失的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)法律責(zé)任。
第二十二條 參加選聘和管理的人員工作中有違反規(guī)定、徇私舞弊，造成不良影響和損失的，依照有關(guān)規(guī)定進行處理。
第五章 附則
第二十三條 國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十四條 市人民政府授權(quán)市國資委監(jiān)管的其他企業(yè)參照本辦法執(zhí)行。
第二十五條 本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
總則
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