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衡陽(yáng)市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室文件
衡治辦發(fā)〔2011〕3號(hào)
關(guān)于印發(fā)《衡陽(yáng)市“小金庫(kù)”
專(zhuān)項(xiàng)治理舉報(bào)事項(xiàng)管理辦法》的通知
各縣市區(qū)治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：
《衡陽(yáng)市“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理舉報(bào)事項(xiàng)管理辦法》已經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中有何情況，請(qǐng)及時(shí)向我辦反饋。
附件：衡陽(yáng)市“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理舉報(bào)事項(xiàng)管理辦法
二〇一一年五月二十三日
主題詞：小金庫(kù)△ 治理 舉報(bào) 辦法 通知
送： 省治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，省紀(jì)委、省監(jiān)察廳、省財(cái)政廳、省審計(jì)廳。衡陽(yáng)市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)；衡陽(yáng)市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員。
衡陽(yáng)市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 2011 年 5 月 23 日印發(fā)
共印80份
附件：
衡陽(yáng)市“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理舉報(bào)事項(xiàng)管理辦法
第一條 為了進(jìn)一步做好“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理的舉報(bào)工作，規(guī)范舉報(bào)辦理制度，提高辦理效率，根據(jù)《信訪條例》、《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深入開(kāi)展“小金庫(kù)”治理工作的意見(jiàn)〉的通知》(中辦發(fā)[2009]18號(hào))和《中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)財(cái)政部 審計(jì)署關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的實(shí)施辦法〉的通知》(中紀(jì)發(fā)[2009]7號(hào))的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市專(zhuān)項(xiàng)治理的工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)舉報(bào)，是指公民、法人和其他組織(以下稱(chēng)舉報(bào)人)采用網(wǎng)絡(luò)、書(shū)信、電話、傳真和走訪等形式，向衡陽(yáng)市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辦公室”)反映與“小金庫(kù)”有關(guān)的線索、事項(xiàng)。
第三條 辦公室依法履行職責(zé)，做好舉報(bào)受理工作，接受社會(huì)監(jiān)督，并遵循以下原則:
(一)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，為舉報(bào)人、舉報(bào)行為保密;
(二)實(shí)事求是，公正、公平、高效處理舉報(bào);
(三)按職責(zé)分工，分級(jí)歸口辦理舉報(bào);
(四)及時(shí)跟蹤、督辦舉報(bào)辦理情況。
第四條 對(duì)內(nèi)容含糊不清、缺乏事實(shí)根據(jù)的舉報(bào)，辦公室只作登記。
第五條 對(duì)被舉報(bào)單位不屬于本次專(zhuān)項(xiàng)治理范圍、舉報(bào)內(nèi)容與“小金庫(kù)”治理工作無(wú)直接關(guān)系等不屬于辦公室辦理范圍的舉報(bào)，按舉報(bào)方式不同分別辦理:
(一)電話、來(lái)訪舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)向舉報(bào)人耐心解釋?zhuān)?qǐng)其向有關(guān)單位反映;
(二)來(lái)信、傳真舉報(bào)的，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)送有關(guān)單位處理，或者通知舉報(bào)人另行尋求解決問(wèn)題的途徑;
(三)網(wǎng)絡(luò)實(shí)名舉報(bào)的，應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)查詢系統(tǒng)中登記 “超出辦理范圍”字樣，并摘要說(shuō)明原因。
第六條 辦公室主要負(fù)責(zé)辦理對(duì)市直機(jī)關(guān)各部門(mén)及其下屬單位的舉報(bào)，建立舉報(bào)數(shù)據(jù)資料庫(kù)和舉報(bào)的登記、查處、獎(jiǎng)勵(lì)、匯總和檔案等管理工作。
接到舉報(bào)后，接報(bào)人應(yīng)及時(shí)對(duì)舉報(bào)編號(hào)登記(“小金庫(kù)”舉報(bào)編號(hào)規(guī)則見(jiàn)附件1)，填制《“小金庫(kù)”舉報(bào)辦理工作表》(見(jiàn)附件2)，提出辦理意見(jiàn)，交檢查組負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)，由辦公室領(lǐng)導(dǎo)批辦或批示，根據(jù)批辦或批示意見(jiàn)辦理。
接到對(duì)各地區(qū)及其管轄單位的舉報(bào)，除情節(jié)特別嚴(yán)重或不宜轉(zhuǎn)辦的，經(jīng)辦人員應(yīng)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批辦或批示意見(jiàn)，填制《衡陽(yáng)市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室舉報(bào)轉(zhuǎn)辦單》(見(jiàn)附件3)，提出明確轉(zhuǎn)辦要求，轉(zhuǎn)交各地區(qū)“小金庫(kù)”治理日常工作機(jī)構(gòu)處理。
接到對(duì)市直機(jī)關(guān)各部門(mén)及其下屬單位的實(shí)名舉報(bào)和內(nèi)容詳實(shí)的非實(shí)名舉報(bào)，在督導(dǎo)抽查階段組織力量查處;對(duì)舉報(bào)內(nèi)容不具體的非實(shí)名舉報(bào)，可視情況填制《衡陽(yáng)市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室舉報(bào)轉(zhuǎn)辦單》提出明確轉(zhuǎn)辦要求，轉(zhuǎn)交各部門(mén)“小金庫(kù)”治理日常工作機(jī)構(gòu)處理。
接到省治理辦和各地區(qū)、各部門(mén)轉(zhuǎn)來(lái)的舉報(bào)，經(jīng)辦人員應(yīng)作好登記工作，填制《“小金庫(kù)”舉報(bào)辦理工作表》，提出辦理意見(jiàn)，交檢查組負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)，由辦公室領(lǐng)導(dǎo)批辦或批示，根據(jù)批辦或批示意見(jiàn)辦理。
第七條 辦公室直接辦理的舉報(bào)，應(yīng)根據(jù)不同情況，在接報(bào)后5個(gè)工作日內(nèi)提出辦理意見(jiàn):
(一)對(duì)于舉報(bào)問(wèn)題急迫的，要立即組織力量核查；
(二)對(duì)于舉報(bào)內(nèi)容清楚，線索明確的，安排在督導(dǎo)抽查階段組織力量查處；
(三)對(duì)舉報(bào)重大問(wèn)題的，立即向市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。
第八條 對(duì)各“小金庫(kù)”治理日常工作機(jī)構(gòu)已經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，正在查處中的“小金庫(kù)”舉報(bào)線索，或被舉報(bào)單位在督導(dǎo)抽查前已經(jīng)向各“小金庫(kù)”治理日常工作機(jī)構(gòu)報(bào)告其“小金庫(kù)”的，原則上不再重復(fù)檢查。領(lǐng)導(dǎo)有明確批示的舉報(bào)，按領(lǐng)導(dǎo)的批示辦理。
第九條 對(duì)實(shí)名舉報(bào)應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，妥善處理。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式實(shí)名舉報(bào)的，辦公室提供舉報(bào)辦理情況查詢，每周定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)實(shí)名舉報(bào)的辦理情況維護(hù)更新。
第十條 辦公室應(yīng)做好舉報(bào)的督辦工作。移交各地區(qū)、各部門(mén)“小金庫(kù)”治理日常工作機(jī)構(gòu)辦理的舉報(bào)，應(yīng)跟蹤了解辦理情況，按轉(zhuǎn)辦要求督辦;交由督導(dǎo)抽檢小組查處的舉報(bào)，應(yīng)定期了解查處進(jìn)度;已查結(jié)的舉報(bào)，應(yīng)跟蹤了解有關(guān)執(zhí)法部門(mén)做出處理處罰及其執(zhí)行情況。
上述督辦工作信息，均應(yīng)納入舉報(bào)數(shù)據(jù)資料庫(kù)管理。
第十一條 舉報(bào)事項(xiàng)查結(jié)、處理處罰執(zhí)行完畢后，應(yīng)將檢查情況、處理處罰及其執(zhí)行情況，填入《“小金庫(kù)”舉報(bào)辦理工作表》“辦理情況”欄內(nèi)。
第十二條 辦公室按照《“小金庫(kù)”治理工作舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》對(duì)舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)的，按以下工作程序辦理:
(一)根據(jù)舉報(bào)時(shí)效、舉報(bào)材料的詳實(shí)程度、舉報(bào)內(nèi)容與查實(shí)內(nèi)容相符程度，結(jié)合查出并已收繳入庫(kù)的“小金庫(kù)”資金、稅款、罰款等情況，甄別確定舉報(bào)有功單位和個(gè)人。
(二)通知相關(guān)單位和個(gè)人到所在地區(qū)的財(cái)政部門(mén)監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)手續(xù)，查驗(yàn)并留存?zhèn)€人身份證件或單位證明文件的復(fù)印件，登記用于領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)資金的銀行賬戶，請(qǐng)相關(guān)單位和個(gè)人填寫(xiě)《“小金庫(kù)”舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件 4)。
(三)辦公室收到各地財(cái)政部門(mén)監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)送的《“小金庫(kù)”舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》后，制作《“小金庫(kù)”舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)審批表》(見(jiàn)附件5)，提出獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象和獎(jiǎng)勵(lì)金額建議，按規(guī)定權(quán)限履行審批手續(xù)。
(四)辦公室根據(jù)《“小金庫(kù)”舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)審批表》的審批意見(jiàn)，制作《獎(jiǎng)勵(lì)資金付款財(cái)務(wù)憑證》(見(jiàn)附件 6)，由市財(cái)政局相關(guān)部門(mén)分批次支付獎(jiǎng)勵(lì)資金。付款完成后所附的《獎(jiǎng)勵(lì)資金支付明細(xì)表》和載有舉報(bào)人信息的相關(guān)憑證收回辦公室作為密件管理。
第十三條 對(duì)直接查處的舉報(bào)應(yīng)按照“一戶一檔”的原則立卷，以便查找。歸檔的內(nèi)容包括:
(一)舉報(bào)資料(信件、傳真、電話、網(wǎng)絡(luò)、來(lái)訪登記)原件;
(二)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示;
(三)舉報(bào)事項(xiàng)的檢查報(bào)告和工作底稿;
(四)處理處罰決定(包括移送其他有關(guān)部門(mén)的移送函，其他有關(guān)部門(mén)的處理結(jié)果);
(五)其他與舉報(bào)有關(guān)的材料。
第十四條 對(duì)移交各地區(qū)“小金庫(kù)”治理日常工作機(jī)構(gòu)辦理的舉報(bào)歸檔內(nèi)容包括:
(一)舉報(bào)資料(信件、傳真、電話、網(wǎng)絡(luò)、來(lái)訪登記)復(fù)印件;
(二)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示;
(三)移交辦理手續(xù)，各地區(qū)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理日常工作機(jī)構(gòu)的辦理意見(jiàn);
(四)其他與舉報(bào)有關(guān)的材料。
第十五條 舉報(bào)檔案不準(zhǔn)對(duì)外借出。除公安機(jī)關(guān)、人民法院、人民檢察院和有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)外(憑單位介紹信)，其他單位和個(gè)人一般不得借閱，因特殊情況必須查閱檔案的，須報(bào)經(jīng)市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱、復(fù)制等。有關(guān)人員借閱舉報(bào)檔案的，應(yīng)填寫(xiě)相應(yīng)的檔案借閱申請(qǐng)表，在指定地點(diǎn)查閱，閱畢歸還。
第十六條 處理舉報(bào)事項(xiàng)的工作人員與舉報(bào)事項(xiàng)或舉報(bào)人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第十七條 處理舉報(bào)事項(xiàng)的工作人員必須嚴(yán)格為舉報(bào)人保密，不得泄露與舉報(bào)有關(guān)的秘密。
第十八條 舉報(bào)工作人員應(yīng)恪盡職守、秉公辦事，不得接受舉報(bào)人的錢(qián)物或宴請(qǐng);不得讓舉報(bào)人為自己辦私事;不得推諉或無(wú)正當(dāng)理由拒絕辦理舉報(bào)事項(xiàng)，不得壓制、侮辱舉報(bào)人。對(duì)違反本辦法規(guī)定，在舉報(bào)工作徇私舞弊，給工作造成損失的，視情節(jié)輕重，給予批評(píng)教育或者黨紀(jì)、政紀(jì)處分。
附件1：
“小金庫(kù)”舉報(bào)編號(hào)規(guī)則
為規(guī)范舉報(bào)“小金庫(kù)”案件的檔案管理，便于對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)和線索的跟蹤、查處、督辦、獎(jiǎng)勵(lì)，提高工作效率，制定本編號(hào)規(guī)則。
一、在接到舉報(bào)后，應(yīng)為舉報(bào)登記編號(hào)，此編號(hào)在“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作期間為該項(xiàng)舉報(bào)的唯一編號(hào)，如需更改須由市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室領(lǐng)導(dǎo)審批。
二、舉報(bào)“小金庫(kù)”案件編號(hào)由17位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，具體規(guī)則如下：
第1位為舉報(bào)形式。實(shí)名舉報(bào)為“1”，匿名舉報(bào)為“2”
第2位為舉報(bào)方式。網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)為“1”電話舉報(bào)為“2”，傳真舉報(bào)為“3”，信件舉報(bào)為“4”，來(lái)訪舉報(bào)為“5”，其他方式舉報(bào)為“6”
第3-8位為舉報(bào)日期。取年份的后2位與月、日組成，如2009年 4月 8日，編號(hào)為“090408”
第9-14位為舉報(bào)時(shí)間。由小時(shí)、分種、秒組成。如上午9：30：8秒為“093008”
第15-17位為順序編碼，默認(rèn)值為“001”，如前14位編碼相同，則依次編為“002”、“003”等
三、“小金庫(kù)”舉報(bào)事項(xiàng)編號(hào)后，應(yīng)納入統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)管理，對(duì)其中編號(hào)重復(fù)、錯(cuò)誤的，應(yīng)及時(shí)修正。
附件2
“小金庫(kù)”舉報(bào)辦理工作表
編號(hào)：
舉報(bào)編號(hào) | | 舉報(bào)方式 | |
舉報(bào)人 | | 被舉報(bào)單位 | |
舉 報(bào) 內(nèi) 容 | |
接報(bào)人 | | 接報(bào)人意見(jiàn) | |
批 辦 和 批 示 | |
辦 理 情 況 | |
制單人: 日期：
附件3
衡陽(yáng)市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
舉報(bào)轉(zhuǎn)辦單
編號(hào)：
:
轉(zhuǎn)去“小金庫(kù)”舉報(bào) 件，請(qǐng) （ ）查收酌情處理。
（ ）于 年 月 日前
辦結(jié)并給予答復(fù)。
經(jīng)辦人： 年 月 日
衡陽(yáng)市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
舉報(bào)轉(zhuǎn)辦單
編號(hào)：
:
轉(zhuǎn)去“小金庫(kù)”舉報(bào) 件，請(qǐng) （ ）查收酌情處理。
（ ）于 年 月 日前
辦結(jié)并給予答復(fù)。
經(jīng)辦人： 年 月 日
附件4
“小金庫(kù)”舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表
編號(hào)： 年 月 日
舉報(bào)編號(hào) | |
舉報(bào)人姓名或單位名稱(chēng) | | 證 件 種 類(lèi) | |
證件號(hào)碼 | |
代辦人 姓 名 | | 代 辦 人 證件種類(lèi) | |
代 辦 人 證件號(hào)碼 | |
開(kāi)戶銀行 | |
銀行賬號(hào) | |
經(jīng)辦人簽字 | | 舉報(bào)人簽字 | |
證件復(fù)印區(qū) |
附件5
舉報(bào)“小金庫(kù)”獎(jiǎng)勵(lì)審批表
編號(hào)：
舉報(bào)編號(hào) | | 舉報(bào)時(shí)間 | |
案件名稱(chēng) | |
舉報(bào)人 | 姓名 | | 證件種類(lèi) | | 證件號(hào)碼 | |
單位 | | 地址 | |
舉報(bào)內(nèi)容 | |
查處結(jié)果 | | 文書(shū)名稱(chēng)及文號(hào) |
|
舉報(bào)查實(shí)情 況 | 查繳金額 | 入庫(kù)金額 |
小金庫(kù)資金 | | 小金庫(kù)資金 | |
稅款 | | 稅款 | |
罰款 | | 罰款 | |
合計(jì) | | 合計(jì) | |
獎(jiǎng)勵(lì)建議 | 計(jì)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn) | | 獎(jiǎng)金金額 | |
辦公室 意 見(jiàn) | |
領(lǐng)導(dǎo)審批 | |
|
|
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填報(bào)人員： 填寫(xiě)報(bào)時(shí)間： 年 月 日
附件6
獎(jiǎng)勵(lì)資金付款財(cái)務(wù)憑證
編號(hào)：
舉報(bào)編號(hào) | |
支付獎(jiǎng)金額 | 萬(wàn) 仟 百 拾 元 角 分￥： 元 |
審批人簽字 | | 經(jīng)辦人簽字 | |
獎(jiǎng)勵(lì)資金支付明細(xì)表
編號(hào)：
序號(hào) | 舉報(bào)編號(hào) | 姓名 | 開(kāi)戶銀行 | 銀行賬號(hào) | 獎(jiǎng)勵(lì)金額（元） |
1 | | | | | |
2 | | | | | |
3 | | | | | |
4 | | | | | |
5 | | | | | |
審批人簽字： 經(jīng)辦人簽字： 日期： 年 月 日
《獎(jiǎng)勵(lì)資金支付明細(xì)表》在付款完成后交市理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室保管。
